Nr postępowania WUPIII/3.2/3322/19/2011

WUP | Przetargi | Ogłoszenia | Nr postępowania WUPIII/3.2/3322/19/2011

Wszyscy uczestnicy postępowania

Dotyczy postępowania na:

„Wykonanie audytu zewnętrznego działań zrealizowanych w ramach Rocznego Planu Działania Pomocy Technicznej Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki
na rok 2010.”

W związku z prośbą o wyjaśnienie treści Specyfikacji Istotnych Warunków Zamówienia w przedmiotowym postępowaniu, działając w trybie art. 38 ust. 2 ustawy z dnia 29 stycznia 2004 r. Prawo zamówień publicznych (t. j. Dz. U. z 2010 r. Nr 113, poz. 759 ze zmianami), wyjaśniam co następuje:

Pytanie nr 1

W rozdziale 3) pkt 1.2 SIWZ Pt. „Zakres audytu” znajduje się następujący zapis: „Dobór próby dokumentów do weryfikacji powinien zostać wykonany przy zachowaniu zasady, iż badaniem zostanie objętych 25% całości dokumentacji do badania”.
W związku z powyższym chcielibyśmy zapytać, czy oprócz wyżej przytoczonego wymogu procentowego doboru próby dokumentów do weryfikacji pod względem ilościowym – czy został wyznaczony także wymóg procentowy doboru próby dokumentów do weryfikacji pod względem wartościowym (tzn. że np. badaniem zostaną objęte dokumenty łącznie o wartości minimum x% z całości dokumentacji do badania).

Odpowiedź nr 1
Nie został wyznaczony wymóg procentowy doboru próby dokumentów do weryfikacji pod względem wartościowym.

Pytanie nr 2

Załącznik nr 1 do SIWZ – w którym punkcie formularza ofertowego należy umieścić informację wymaganą zgodnie z zapisem na str. 7 SIWZ tj. informacji o standardach wg których zostanie przeprowadzony audyt?

Odpowiedź nr 2
Informację o standardach wg których zostanie przeprowadzony audyt można umieścić na osobnej kartce, jako kolejny dokument do oferty, bądź można dopisać jako kolejny punkt w dowolnym miejscu formularza ofertowego, który jest załączony do SIWZ jako wzór. Załączniki dołączone do SIWZ przedstawiane są w formie wzorów graficznych, a Wykonawca może przedstawić załączniki wg własnego układu graficznego, lecz muszą one zawierać wszystkie zapisy i informacje ujęte we wzorach.

Pytanie nr 3

Załącznik nr 1 do SIWZ – w którym punkcie formularza ofertowego należy umieścić informację wymaganą zgodnie z zapisem na str. 19 SIWZ tj. termin wykonania zamówienia, okres gwarancji i warunki płatności?

Odpowiedź nr 3
Cytowany zapis jest zgodny z zapisem art. 86 ust. 4 ustawy Pzp. W tym postępowaniu termin wykonania zamówienia oraz warunki płatności zostały określone przez Zamawiającego (w rozdziale 4 oraz w rozdziale 16 § 6 SIWZ), natomiast okres gwarancji w tym postępowaniu nie występuje.

Pytanie nr 4

Załącznik nr 1 do SIWZ pkt 11 – czy można go wykreślić?

Odpowiedź nr 4
Nie można wykreślić tego zapisu.

Pytanie nr 5

Załącznik nr 1 do SIWZ pkt 13 – czy jako dokumenty należy rozumieć załączniki do Formularza Oferty nr 1 do 6?

Odpowiedź nr 5
Nie tylko, są to również dokumenty określone m. in. w rozdziale 6 SIWZ oraz pozostałe wynikające z treści SIWZ.

Pytanie nr 6

Załącznik nr 3 i 4 – jeśli nas nie dotyczy – rozumiem, że nie wypełniać i nie załączać do oferty?

Odpowiedź nr 6
Tak.

Treść Specyfikacji Istotnych Warunków Zamówienia pozostaje bez zmian.
Powyższe informacje należy traktować jako integralną część specyfikacji istotnych warunków zamówienia.

OGŁOSZENIE
WOJEWÓDZKI URZĄD PRACY W POZNANIU,
ul. Kościelna 37, 60-537 Poznań,
tel. (61) 846 38 19, fax (61) 846 38 20
ogłasza przetarg nieograniczony na:

„Wykonanie audytu zewnętrznego działań zrealizowanych w ramach Rocznego Planu Działania Pomocy Technicznej Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki na rok 2010”

Nr postępowania WUPIII/3.2/3322/19/2011
Zamawiający nie dopuszcza składania ofert częściowych.
Zamawiający nie dopuszcza składania ofert równoważnych.
Zamawiający nie dopuszcza składania ofert wariantowych.
Szczegółowy opis przedmiotu zamówienia zawarty jest w SIWZ.
Przedmiotem zamówienia jest „Wykonanie audytu zewnętrznego działań zrealizowanych w ramach Rocznego Planu Działania Pomocy Technicznej Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki na rok 2010.”
1.1 Wstęp.
Celem audytu zewnętrznego jest weryfikacja i dokonanie oceny efektywności i skuteczności działań zrealizowanych w ramach Rocznego Planu Działania Pomocy Technicznej PO KL na rok 2010 zwanego w dalej RPD PT POKL (w tym procedur przeprowadzania działań finansowych) według zasad zawartych w umowie o dofinansowanie RPD PT PO KL. Audyt nie obejmuje działalności Regionalnych Ośrodków Europejskiego Funduszu Społecznego (RO EFS).
Szczegółowe informacje o rodzajach działań podejmowanych w ramach Pomocy Technicznej Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki zawiera dokument „Zasady realizacji Pomocy technicznej w ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki”.
W okresie 01.01.2010 r. – 31.12.2010 r. obowiązywały „Zasady realizacji Pomocy technicznej w ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki” z dnia 1 stycznia 2010 r. RPD PT PO KL jest dokumentem Instytucji Pośredniczącej i obejmuje działania planowane do realizacji przez IP i podległe jej RO EFS w ramach komponentu regionalnego PO KL. Okres realizacji RPD PT PO KL jest zgodny z okresem roku budżetowego, na który został zatwierdzony.
W skład RPD PT PO KL wchodzą Roczny Plan Kontroli, Roczny Plan Szkoleń, Roczny Plan Kosztów Instytucji, Roczny Plan Działań Ewaluacyjnych, Roczny Plan Działań Informacyjno-Promocyjnych, Roczny Plan Kosztów Wdrażania. RPD PT PO KL na rok 2010 jest planem jednorocznym, podzielonym na trzy części:
część A dotycząca informacji na temat Instytucji Pośredniczącej, część B dotycząca zaplanowanych wydatków w roku 2010 oraz część C stanowiąca oświadczenie o prawdziwości informacji zawartych w RPD PT PO KL i załącznikach. RPD PT PO KL dopełniają 2 załączniki tj.: Harmonogram płatności i Źródła finansowania wydatków.
W województwie wielkopolskim RPD PT PO KL na rok 2010 był realizowany przez następujące instytucje:
1. Instytucja Pośrednicząca (IP): Wojewódzki Urząd Pracy, ul. Kościelna 37, 60-537 Poznań.
2. Regionalne Ośrodki Europejskiego Funduszu Społecznego (RO EFS) Dokumenty dotyczące realizacji Pomocy Technicznej PO KL stanowią:
- umowa o dofinansowanie Rocznych Planów Działania Pomocy Technicznej w ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki,
- Roczny Plan Działania Pomocy Technicznej PO KL na rok 2010,
- sprawozdania z realizacji działań w ramach Pomocy Technicznej PO KL,
- wnioski o płatność,
- dokumenty potwierdzające poniesione wydatki.
Wartość RPD PT PO KL na rok 2010 dla województwa wielkopolskiego wynosiła 17 322 062,00 zł, z czego dofinansowanie to 15 146 752,35 zł (w tym 100% wydatków RO EFS w kwocie 2 820 000,00 zł), natomiast wkład własny budżetu jednostki samorządu terytorialnego to 2 175 309,65 zł.

W RPD PT PO KL na rok 2010 zaplanowano następujące kwoty dla poszczególnych Planów:
- Roczny Plan Kontroli – 55 000,00 zł,
- Plan Szkoleń – 478 740,00 zł,
- Plan Kosztów w Instytucji:
A) Koszty osobowe –10 006 622,00zł,
B) Koszty zakupu sprzętu oraz pozostałe koszty Instytucji – 1 781 000,00 zł
- Roczny Plan Działań Ewaluacyjnych – 400 000,00 zł,
- Roczny Plan Działań Informacyjno Promocyjnych – 4 156 900,00 zł, w tym wydatki RO EFS na rok 2010 – 2 820 000,00 zł
- Roczny Plan Kosztów Wdrażania – 443 800,00 zł.
RPD PT POKL podlega modyfikacjom na przestrzeni okresu jego realizacji. Zgodnie
z zapisami „Zasad realizacji Pomocy technicznej w ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki” część zmian w RPD PT PO KL traktowana jest jako odstępstwa i nie wymaga występowania do Instytucji Zarządzającej PO KL, zwanej dalej IZ, o ponowne zatwierdzenie RPD PT PO KL, natomiast część wprowadzanych zmian wymaga ponownej pisemnej akceptacji IZ.
W roku 2010 WUP w Poznaniu dokonał jednej zmiany RPD PT PO KL na rok 2010. Pozostałe różnice wynikające z rozbieżności pomiędzy zatwierdzonym RPD PT PO KL a stanem faktycznym (w tym przesunięcia środków) zostały zgłoszone jako odstępstwa od założeń określonych w zatwierdzonym planie. Wiązało się to z ich przekazaniem do IZ wraz ze sprawozdaniem okresowym za I półrocze kalendarzowe oraz sprawozdaniem rocznym.
Działania zrealizowane w ramach poszczególnych Planów:
- Roczny Plan Kontroli (przeprowadzono 348 kontroli oraz 89 wizyt monitoringowych; w ramach planu rozliczano wyłącznie koszty wyjazdów służbowych oraz koszty związane z zakupem paliwa)
- Roczny Plan Szkoleń (zrealizowano 18 szkoleń, ponadto pracownicy IP uczestniczyli w kursach językowych oraz studiach podyplomowych)
- Roczny Plan Kosztów Instytucji:
A) Koszty osobowe (wynagrodzenie miesięczne wraz z pochodnymi, 13-te wynagrodzenie, premie, nagrody regulaminowe – 2005 etatomiesięcy)
B) Koszty zakupu sprzętu oraz pozostałe koszty Instytucji (zakup drobnego sprzętu biurowego, zakup sprzętu, wyposażenia biurowego i mebli, wynajem pomieszczeń, zakup usług telekomunikacyjnych, pocztowych i kurierskich, materiały biurowe i artykuły piśmiennicze, archiwizacja, zakup papieru, pozostałe wyposażenie biurowe),
- Roczny Plan Działań Ewaluacyjnych (zrealizowano trzy badania ewaluacyjne: „Ocena realizacji założonych celów komponentu regionalnego PO KL w Wielkopolsce w kontekście aktualnej sytuacji społeczno-gospodarczej oraz jej prognozy”, „Wpływ środków EFS na skuteczność działań podejmowanych w ramach systemu integracji zawodowej osób wykluczonych społecznie w Wielkopolsce”, a także „Wpływ dofinansowania z EFS w ramach Priorytetu IX PO KL na rozwój oferty edukacyjnej szkół i upowszechnienie edukacji przedszkolnej na terenach wiejskich i gminach miejsko-wiejskich oraz miastach do 25 tys. mieszkańców w województwie wielkopolskim”),
- Roczny Plan Działań Informacyjno-Promocyjnych (14 działań: opracowanie oraz dystrybucja materiałów informacyjnych, reklama w prasie, kampania informacyjno – promocyjna w Wielkopolsce - imprezy promujące EFS, organizacja Drzwi Otwartych Punktu Informacyjnego, organizacja konferencji prasowych, organizacja konferencji informacyjnych, spotkania w IP, organizacja oraz prowadzenie szkoleń dla beneficjentów, kampania informacyjna w mediach, modyfikacja strony internetowej, udział w III Forum Funduszy, produkcja filmu instruktażowego dot. PO KL, zakup ścianki konferencyjnej, prowadzenie i utrzymanie Punku Informacyjnego),
- Roczny Plan Kosztów Wdrażania (obsługa Komisji Oceny Projektów, obsługa Podkomitetu Monitorującego oraz Regionalnej Grupy Sterującej Ewaluacją, wyjazdy służbowe pracowników, koszt audytu zewnętrznego).
W ramach RPD PT PO KL na rok 2010 zatwierdzono 4 wnioski beneficjenta o płatność. Łączna suma wykazanych wydatków to 15 528 557,19 zł (kwota ta uwzględnia wnioski o rozliczenie wydatków RO EFS – ujmowane są każdorazowo jako jedna pozycja, obejmująca łącznie wszystkie wydatki RO EFS w danym okresie rozliczeniowym).
Szczegółowy podział na zrealizowane zadania:
- Roczny Plan Kontroli – 22 269,47 zł,
- Roczny Plan Szkoleń – 338 252,59 zł,
- Roczny Plan Kosztów Instytucji:
A) Koszty osobowe – 8 737 656,65 zł.
B) Koszty zakupu sprzętu oraz pozostałe koszty Instytucji – 1 777 177,04 zł
- Roczny Plan Działań Ewaluacyjnych – 184 512,80 zł,
- Roczny Plan Działań Informacyjno-Promocyjnych – 4 297 951,14 zł
(uwzględnia RO EFS: w części odnoszącej się do rozliczenia dofinansowania z 2009 r. – 1 259 941,17 zł, w części odnoszącej się do 2010 r. – 2 256 189,83 zł); zgodnie z zapisami „Zasad realizacji Pomocy Technicznej w ramach PO KL” wydatki RO EFS ujmowane są we wnioskach o płatność Instytucji Pośredniczącej jako jedna pozycja; audyt nie obejmuje jednak działalności RO EFS;
- Roczny Plan Kosztów Wdrażania – 170 737,50 zł.
Wydatki poniesione w ramach Rocznego Planu Działania Pomocy Technicznej PO KL na rok 2010 zostały udokumentowane w formie 880 dowodów księgowych (tj.: faktury VAT, rachunki, polecenia księgowania, polecenia wyjazdu służbowego, listy płac, raporty kasowe). Potwierdzenie realizacji wydatków udokumentowano na podstawie 252 wyciągów z rachunków bankowych. Wydatki RO EFS są udokumentowane w formie wniosków o rozliczenie wydatków RO EFS.
W związku z realizacją Rocznego Planu Działania Pomocy Technicznej na rok 2010 sprawozdania z realizacji Pomocy technicznej PO KL obejmowały:
- sprawozdanie okresowe,
- sprawozdanie roczne.

1.2 Zakres Audytu
Podczas realizacji audytu Wykonawca zweryfikuje i dokona oceny efektywności i skuteczności procedur przeprowadzania działań finansowanych w ramach RPD PT PO KL na rok 2010 oraz systemu kontroli wewnętrznej jednostki w zakresie:
a) prawidłowości realizacji działań podjętych w ramach RPD PT PO KL, zgodnie z przepisami prawa krajowego i wspólnotowego, a także wewnętrznych procedur,
b) sposobu archiwizacji dokumentów, pozwalających na prześledzenie ścieżki wydatku,
c) kwalifikowalności poniesionych wydatków i sposobu ich dokumentowania,
d) wiarygodności sprawozdań z realizacji RPD PT PO KL poprzez weryfikację i potwierdzenie wykonania prac, istnienia zakupionych towarów oraz wykonania zamówionych usług,
e) poprawności realizacji zasad dotyczących informacji i promocji,
f) poprawności udzielania zamówień publicznych,
g) efektywności wydatkowania środków publicznych,
h) zgodności prowadzenia rachunkowości z przepisami ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości (t.j. Dz. U. z 2009 r., Nr 152, poz 1223 ze zm.), w części dotyczącej realizowanych działań,
i) prowadzenia wyodrębnionej ewidencji księgowej dla RPD PT PO KL,
j) zgodności realizowanych działań w ramach RPD PT PO KL na rok 2010 z zapisami „Zasad realizacji Pomocy technicznej w ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki”,
k) realizacji wydatków zgodnie z ich przeznaczeniem określonym w Umowie o dofinansowanie Rocznych Planów Działania Pomocy Technicznej w ramach PO KL, a w szczególności w Rocznym Planie Działania Pomocy Technicznej na rok 2010,
l) zgodności informacji zawartych we wnioskach o płatność i w sprawozdaniach z realizacji Pomocy Technicznej w ramach PO KL obejmujących RPD PT PO KL z zapisami w ewidencji księgowo-finansowej.
Podczas realizacji audytu powinna zostać zweryfikowana dokumentacja poniesionych wydatków, a także pozostała dokumentacja powstała w ramach realizacji zadań, która pozwoli wydać audytorowi opinię w sprawie prawidłowości realizacji RPD PT PO KL na rok 2010 i sporządzić raport w tym zakresie. Dobór próby dokumentów do weryfikacji powinien zostać wykonany przy zachowaniu zasady, iż badaniem zostanie objętych 25% całości dokumentacji do badania.
Audyt należy przeprowadzić zgodnie z Międzynarodowymi Standardami Rewizji Finansowej i normami wykonywania zawodu biegłego rewidenta oraz Kodeksem Etyki Zawodowej Biegłych Rewidentów, ogłoszonym przez Krajową Izbę Biegłych Rewidentów.
Dodatkowo powinny zostać zastosowane:
a) Międzynarodowe Standardy Audytu Wewnętrznego oraz Kodeks Etyki, ogłoszone przez Institiute of Internal Auditors (IIA);
lub
b) Standardy kontroli wydane przez Komisję Standardów Kontroli Międzynarodowej Organizacji Najwyższych Organów Kontroli (INTOSAI) lub Europejskie Wytyczne Stosowania Standardów Kontroli INTOSAI.
Wykonawca w złożonej ofercie winien wskazać, zgodnie z którymi ww. standardami zostanie przeprowadzony audyt.

1.3 Raport z audytu
Na podstawie przeprowadzonego audytu zewnętrznego Wykonawca zobowiązany będzie do sporządzenia raportu, w którym przedstawi ocenę wraz z uzasadnieniem, odnoszącą się do następujących kwestii:
a) w jakim zakresie działania, na które przedstawiono wydatki, rzeczywiście zostały zrealizowane,
b) w jakim zakresie wnioski o płatność złożone w ramach RPD PT PO KL na rok 2010 są zgodne z wymaganiami zawartymi w umowie o dofinansowanie Rocznych Planów Działania Pomocy Technicznej w ramach PO KL,
c) w jakim zakresie wnioski o płatność złożone w ramach RPD PT PO KL na rok 2010 są poparte odpowiednimi dokumentami finansowymi, potwierdzającymi poniesienie wydatków (faktury lub inne dokumenty o równoważnej wartości dowodowej) poprzez badanie, czy stanowią podstawę dokonania zapisów w księgach rachunkowych, w części dotyczącej realizacji działań,
d) w jakim zakresie wnioski o płatność oraz sprawozdania z realizacji działań odpowiadają we wszystkich istotnych aspektach wymogom Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki oraz prawidłowo, rzetelnie i jasno przedstawiają sytuację finansową i majątkową według stanu na dzień sporządzenia ww. dokumentów.
Wykonawca sporządzi raport na podstawie zbadania dokumentacji dotyczącej wykonanych działań, zgodnie ze wzorem określonym przez IZ PO KL, stanowiącym załącznik nr 10 do „Zasad realizacji Pomocy technicznej w ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki” z dnia 1 grudnia 2010 r. Raport musi zawierać w szczególności informację o rodzajach technik, które zastosowano podczas audytu, a także o zastosowanym doborze próby.
Wykonawca dostarczy raport z przeprowadzonego audytu do siedziby Zamawiającego w terminie 7 dni kalendarzowych od zakończenia audytu. Zamawiający zastrzega sobie prawo zgłoszenia Wykonawcy uwag i zastrzeżeń do treści raportu w terminie 5 dni roboczych od dnia jego otrzymania. Wykonawca przekaże Zamawiającemu ostateczną wersję raportu w terminie 3 dni kalendarzowych od otrzymania zastrzeżeń i uwag.
Przyjęcie raportu przez Zamawiającego dokonane zostanie w formie protokołu odbioru.
Raport wraz ze streszczeniem powinien liczyć do 70 stron i musi być napisany zwięzłym, przejrzystym językiem. Każdy z rozdziałów będzie kończył się krótkim podsumowaniem. Do raportu Wykonawca dołączy resume, w którym zebrane będą najistotniejsze wyniki. Raport musi być trwale spięty, zszyty lub sklejony i oprawiony.
Raport powstały w wyniku audytu należy przedstawić w czterech egzemplarzach, każdy w formie pisemnej, w języku polskim, z podpisami audytorów i osób uprawnionych do składania oświadczeń woli ze strony Wykonawcy oraz w jednym egzemplarzu na nośniku elektronicznym CD-ROM lub DVD-ROM (wymagany format pliku PDF). Wszystkie egzemplarze raportu powinny być tożsame.

1.4 Oznakowanie
Wykonawca jest zobowiązany stosować Wytyczne dotyczące oznakowania projektów w ramach PO KL. Wszystkie dokumenty będące rezultatem realizacji przez Wykonawcę zamówienia powinny zostać oznaczone obowiązującymi logotypami Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki i Unii Europejskiej wraz z towarzyszącą im informacją o współfinansowaniu, zgodnie ze wzorem zamieszonym w „Wytycznych dotyczących oznaczania projektów w ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki” znajdującym się na stronie internetowej pod adresem: www.efs.gov.pl.

Specyfikację Istotnych Warunków Zamówienia można odebrać:
osobiście w siedzibie Zamawiającego, Poznań ul. Kościelna 37, pokój nr 33, II piętro lub listownie na adres Zamawiającego (Wojewódzki Urząd Pracy w Poznaniu ul. Kościelna 37,
60-537 Poznań, pok. 33)
lub poprzez pocztę elektroniczną na adres:wup@wup.poznan.pl lub faksem nr(061) 846 38 20
Adres strony internetowej, na której dostępna jest specyfikacja istotnych warunków zamówienia: http://www.wup.poznan.pl/

Specyfikacja

	Słownik główny
Główny przedmiot	79212000-3

Miejsce realizacji przedmiotu zamówienia: Poznań
Zamawiający nie przewiduje konieczności wniesienia wadium oraz zabezpieczenia należytego wykonania umowy.
Zamawiający nie przewiduje możliwości udzielania zamówień uzupełniających, o których mowa w art. 67 ust. 1 pkt 6.
Zamawiający żąda wskazania przez wykonawcę w ofercie części zamówienia, której wykonanie zamierza powierzyć podwykonawcom.
Zamawiający nie przewiduje możliwości zawarcia umowy ramowej.
Zamawiający nie przewiduje aukcji elektronicznej.
Zamawiający nie zamierza ustanawiać dynamicznego systemu zakupów.
Wymagany termin wykonania:
1. Wykonanie audytu w terminie 30 dni od dnia podpisania umowy.
2. Wykonanie raportu z przeprowadzonego audytu do siedziby Zamawiającego w terminie 7 dni kalendarzowych od zakończenia audytu. Wykonanie ostatecznej wersji raportu w terminie 3 dni kalendarzowych od otrzymania ewentualnych zastrzeżeń i uwag od Zamawiającego.

Oferty należy składać w siedzibie zamawiającego.
Termin składania ofert upływa w dniu 20.06.2011 r. o godzinie 10.20
Otwarcie ofert nastąpi w dniu 20.06.2011 r. o godzinie 10.30 w siedzibie zamawiającego, pok. 33.
Termin związania ofertą: 30 dni od dnia składania ofert.
Języki, w których można sporządzać oferty: POLSKI

Opis warunków udziału w postępowaniu:

O udzielenie zamówienia mogą się ubiegać Wykonawcy którzy:
1. Wykonawca musi posiadać uprawnienia do wykonywania określonej działalności lub czynności związanych z realizacją zamówienia, jeżeli przepisy prawa nakładają obowiązek ich posiadania.
Ocena spełnienia warunku będzie dokonywana metodą 0 – 1, tj. nie spełnia/spełnia, w oparciu
o oświadczenie dołączone do oferty, którego wzór stanowi załącznik nr 1 do Formularza oferty, będącego integralną częścią SIWZ.
2. Wykonawca musi posiadać wiedzę i doświadczenie pozwalające na realizację zamówienia, dlatego też musi wykazać (w przypadku konsorcjum co najmniej jeden z Wykonawców), w formie załączonego do oferty wykazu usług i oświadczenia, potwierdzonego referencjami lub odpowiednimi dokumentami uprzednich odbiorców, że w ciągu ostatnich 3 lat, a w przypadku, gdy okres prowadzenia działalności jest krótszy, to w tym okresie, licząc wstecz od dnia upływu terminu składania ofert, wykonał minimum trzy usługi, których przedmiotem było wykonanie audytu zewnętrznego projektów współfinansowanych ze środków Unii Europejskiej, z czego jednego projektu audytowanego o wartości nie mniejszej niż 10 000 000,00 zł (słownie: dziesięć milionów złotych) brutto oraz dwóch projektów o wartości nie mniejszej niż 5 000 000,00 zł (słownie: pięć milionów złotych) brutto,
Ocena spełnienia warunku będzie dokonywana metodą 0 – 1, tj. nie spełnia/spełnia,
w oparciu o wykaz robót, dokumenty i oświadczenia dołączone do oferty, których wzór stanowią załączniki nr 1 i 5 do Formularza oferty, będącego integralną częścią SIWZ.
3. Wykonawca musi dysponować odpowiednim potencjałem technicznym pozwalającym na realizację zamówienia.
Ocena spełnienia warunku będzie dokonywana metodą 0 – 1, tj. nie spełnia/spełnia, w oparciu o oświadczenie dołączone do oferty, którego wzór stanowi załącznik nr 1 do Formularza oferty, będącego integralną częścią SIWZ.
4. Wykonawca musi wykazać, że dysponuje osobami zdolnymi do wykonania zamówienia, to jest załączyć wykaz osób, które będą wykonywać zamówienie, z których każda:
4.1 przed dniem wszczęcia postępowania uczestniczyła w realizacji usług przynajmniej dwóch audytów zewnętrznych, projektów finansowanych z funduszy Unii Europejskiej,
4.2 posiada kwalifikacje zawodowe do przeprowadzania audytu wewnętrznego, zgodnie z art. 286 ust. 1 pkt 5 ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych (Dz. U. 2009, nr 157, poz. 1240) oraz niektórych innych ustaw, tj. osoba która:
4.2.1 posiada jeden z certyfikatów: Certified Internal Auditor (CIA), Certified Government Auditing Proffessional (CGAP), Certified Information Systems Auditor (CISA), Association of Chartered Certified Accountants (ACCA), Cerified Fraud Axaminer (CFE), Certification in Control Self-Assessment (CCSA), Certified Financial Services Auditor (CFSA) lub Chartered Financial Analyst (CFA), lub
4.2.2 złożyła, w latach 2003-2006, z wynikiem pozytywnym egzamin na audytora wewnętrznego przed Komisją Egzaminacyjną powołaną przez Ministra Finansów, lub
4.2.3 posiada uprawnienia biegłego rewidenta, lub
4.2.4 posiada dwuletnią praktykę w zakresie audytu wewnętrznego i legitymuje się dyplomem ukończenia studiów podyplomowych w zakresie audytu wewnętrznego, wydanym przez jednostkę organizacyjną, która w dniu wydania dyplomu była uprawniona, zgodnie z odrębnymi ustawami, do nadawania stopnia naukowego doktora nauk ekonomicznych lub prawnych.
4.3 spełnia wymóg bezstronności i niezależności od instytucji realizujących RPD PT PO KL na rok 2010, tj. nie wykonywała poniższych czynności lub nie pozostawała w wymienionych poniżej stosunkach prawnych:
4.3.1 jest lub była w ostatnich 3 latach przedstawicielem prawnym (pełnomocnikiem), członkiem organów nadzorczych, bądź zarządzających lub pracownikiem jednostki stowarzyszonej, dominującej, zależnej lub współzależnej,
4.3.2 w ostatnich 3 latach uczestniczyła w sporządzaniu dokumentów stanowiących przedmiot audytu,
4.3.3 osiągnęła chociażby w jednym roku w ciągu ostatnich 5 lat co najmniej
50% przychodu rocznego z tytułu świadczenia usług na rzecz danej jednostki, jednostki wobec niej dominującej lub jednostek z nią stowarzyszonych, jednostek od niej zależnych lub współzależnych (nie dotyczy to pierwszego roku działalności podmiotu przeprowadzającego audyt),
4.3.4 jest małżonkiem, krewnym lub powinowatym w linii prostej do drugiego stopnia lub jest związana z tytułu opieki, przysposobienia czy kurateli z osobą zarządzającą lub będącą w organach nadzorczych jednostki albo zatrudnia przy prowadzeniu audytu takie osoby,
4.3.5 jest lub była zaangażowana w planowanie, realizację, zarządzanie działaniami finansowanymi i realizowanymi w ramach RPD PT PO KL na rok 2010 lub która z innych powodów nie spełnia warunków bezstronności i niezależności.
Ponadto, Zamawiający wymaga, aby zespół przeprowadzający audyt był co najmniej trzyosobowy, a w jego skład wchodziła co najmniej jedna osoba posiadająca uprawnienia biegłego rewidenta.
Ocena spełnienia warunku będzie dokonywana metodą 0 – 1, tj. nie spełnia/spełnia, w oparciu o wykaz osób wraz z informacjami na temat ich kwalifikacji zawodowych, doświadczenia oraz oświadczeń dołączonych do oferty, których wzór stanowią załączniki nr 1 i 6 do formularza oferty, będącego integralną częścią SIWZ.
5. Wykonawca musi znajdować się w sytuacji ekonomicznej i finansowej pozwalającej na realizację zamówienia.
Ocena spełnienia warunku będzie dokonywana metodą 0 – 1, tj. nie spełnia/spełnia, w oparciu
o oświadczenie dołączone do oferty, którego wzór stanowi załącznik nr 1 do Formularza oferty, będącego integralną częścią SIWZ.
6. Wykonawca może polegać na wiedzy i doświadczeniu, potencjale technicznym, osobach zdolnych do wykonania zamówienia lub zdolnościach finansowych innych podmiotów, niezależnie od charakteru prawnego łączących go z nimi stosunków. Wykonawca w takiej sytuacji zobowiązuje się udowodnić Zamawiającemu, iż będzie dysponował ich zasobami niezbędnymi do realizacji zamówienia, przedstawiając w tym celu pisemne zobowiązanie tych podmiotów do oddania mu do dyspozycji niezbędnych zasobów na okres korzystania z nich przy wykonywaniu zamówienia. W zobowiązaniu należy wskazać rodzaj zasobów tj. wiedza i doświadczenie, potencjał techniczny, osoby zdolne do wykonania zamówienia, zdolności finansowe, ich faktyczny udział przy realizacji zamówienia w charakterze podwykonawcy(ów), a także dołączyć odpowiednio wszystkie dokumenty wymagane w rozdziale 6) pkt 2 i 3 SIWZ na potwierdzenie braku podstaw do wykluczenia podwykonawcy(ów).

Opis sposobu dokonywania oceny spełniania warunków udziału w postępowaniu:

Zamawiający dokona oceny spełnienia warunków na podstawie złożonego oświadczenia i dokumentów opisanych w rozdziale 6) SIWZ, według formuły „spełnia/nie spełnia”. Z treści załączonych dokumentów musi wynikać jednoznacznie, iż ww. warunki Wykonawca spełnił.

Informacja o oświadczeniach i dokumentach, jakie mają dostarczyć wykonawcy w celu potwierdzenia spełniania warunków udziału w postępowaniu:

1. W celu wykazania spełniania przez Wykonawcę warunków, o których mowa w art. 22 ust. 1 ustawy, Wykonawca zobowiązany jest złożyć:
1.1 oświadczenie o spełnianiu warunków udziału w postępowaniu, o których mowa w art. 22 ust. 1 pkt 1 – 4 ustawy Pzp,
1.2 wykaz zrealizowanych przez Wykonawcę usług, wedle wzoru stanowiącego załącznik nr 5 do Formularza oferty,
1.3 wykaz osób, które będą wykonywać zamówienie wraz z informacjami na temat ich kwalifikacji zawodowych i doświadczenia, wedle wzoru stanowiącego załącznik nr 6 do Formularza oferty
2. W celu wykazania braku podstaw do wykluczenia z postępowania o udzielenie zamówienia w okolicznościach, o których mowa w art. 24 ust. 1 ustawy, Wykonawcy muszą przedstawić następujące dokumenty:
2.1 Oświadczenie Wykonawcy o braku podstaw do wykluczenia wedle wzoru stanowiącego załącznik nr 2 do Formularza oferty, w przypadku gdy ofertę składa kilka podmiotów, dotyczy to każdego z nich,
2.2 Aktualne na dzień składania ofert zaświadczenie właściwego naczelnika Urzędu Skarbowego, potwierdzającego, że Wykonawca nie zalega z opłacaniem podatków lub zaświadczenia, że uzyskał przewidziane prawem zwolnienie, odroczenie lub rozłożenie na raty zaległych płatności, lub wstrzymanie w całości wykonania decyzji właściwego organu (wystawione nie wcześniej niż 3 miesiące przed upływem terminu składania ofert); w przypadku, gdy ofertę składa kilka podmiotów działających wspólnie dotyczy to każdego z nich,
2.3 Aktualne na dzień składania ofert zaświadczenie właściwego oddziału Zakładu Ubezpieczeń Społecznych lub Kasy Rolniczego Ubezpieczenia Społecznego, że Wykonawca nie zalega z opłacaniem składek na ubezpieczenie zdrowotne i społeczne lub potwierdzenia, że uzyskał przewidziane prawem zwolnienie, odroczenie lub rozłożenie na raty zaległych płatności, lub wstrzymanie w całości wykonania decyzji właściwego organu (wystawione nie wcześniej niż 3 miesiące przed upływem terminu składania ofert).
3. W celu wykazania braku podstaw do wykluczenia z postępowania o udzielenie zamówienia w okolicznościach, o których mowa w art. 24 ust. 1 pkt 2 ustawy, Wykonawcy muszą przedstawić następujące dokumenty:
3.1 Aktualny odpis z właściwego rejestru, jeżeli odrębne przepisy wymagają wpisu do rejestru, wystawione nie wcześniej niż 6 miesięcy przed upływem terminu składania ofert, w przypadku gdy ofertę składa kilka podmiotów działających wspólnie, dotyczy to każdego z nich,
3.2 Osoby fizyczne składają oświadczenie wedle wzoru stanowiącego załącznik nr 3 do Formularza oferty,
4. Pełnomocnictwo/a dołączone w formie oryginału lub notarialnie poświadczonej kopii albo kopii poświadczonej za zgodność z oryginałem przez osoby udzielające pełnomocnictwa, jeśli oferta będzie podpisana przez pełnomocnika, przy czym dotyczy to również przypadków składania ofert przez podmioty występujące wspólnie, tj.:
4.1 Wykonawców działających w formie spółki cywilnej, jeżeli z dokumentów dołączonych do oferty, np. umowy spółki (czy jej kopii poświadczonej odpowiednio za zgodność z oryginałem) nie wynika uprawnienie dla podpisania oferty, bądź wynika inny sposób reprezentacji;
4.2 Wykonawców występujących wspólnie, czyli uczestników konsorcjum.
5. Dokumenty, o których mowa w rozdziale 6) niniejszej specyfikacji, należy przedstawić w formie oryginału lub kopii, poświadczonych za zgodność z oryginałem przez osobę/y uprawnioną/e do reprezentowania Wykonawcy.
6. W przypadku oferty składanej przez Wykonawców wspólnie ubiegających się o udzielenie zamówienia, dokumenty wymienione w pkt 2 i 3 niniejszego rozdziału SIWZ, składa każdy z Wykonawców oddzielnie. Oświadczenie, o którym mowa w pkt 1 niniejszego rozdziału składane jest wspólnie przez Wykonawców .
7. W przypadku, gdy Wykonawca ma siedzibę lub miejsce zamieszkania za granicą, w miejsce dokumentów, o których mowa w rozdziale 6) pkt 2.2 i 3.1 SIWZ, zobowiązany jest przedłożyć dokument lub dokumenty, wystawione w kraju, w którym ma siedzibę lub miejsce zamieszkania, potwierdzające odpowiednio że:
7.1 nie otwarto jego likwidacji ani nie ogłoszono upadłości, (wystawione nie wcześniej niż 6 miesięcy przed upływem terminu składania ofert);
7.2 nie zalega z uiszczaniem podatków, opłat, składek na ubezpieczenie społeczne i zdrowotne albo że uzyskał przewidziane prawem zwolnienie, odroczenie lub rozłożenie na raty zaległych płatności lub wstrzymanie w całości wykonania decyzji właściwego organu, (wystawione nie wcześniej niż 3 miesiące przed upływem terminu składania ofert);
8. Jeżeli w kraju pochodzenia osoby lub w kraju, w którym Wykonawca ma siedzibę lub miejsce zamieszkania, nie wydaje się powyższych dokumentów, Wykonawca może je zastąpić stosownym dokumentem, zawierającym oświadczenie złożone przed notariuszem, właściwym organem sądowym, administracyjnym albo organem samorządu zawodowego lub gospodarczego, odpowiednio kraju pochodzenia lub kraju, w którym Wykonawca ma siedzibę lub miejsce zamieszkania.
9. Dokumenty, o których mowa w rozdziale 6) pkt 7 SIWZ, muszą być złożone w formie oryginałów lub kopii, przetłumaczonych na język polski i poświadczonych przez Wykonawcę za zgodność z oryginałem.
10. Zamawiający może zażądać przedstawienia oryginałów lub notarialnie potwierdzonych kopii dokumentów (jeśli przedstawione kserokopie będą nieczytelne lub będą wzbudzać wątpliwości co do ich prawdziwości).

Osobami upoważnionymi przez Zamawiającego do kontaktowania się z Wykonawcami są:

a) w zakresie przedmiotu zamówienia – Tomasz Knebel, ul. Kościelna 37, 60-537 Poznań; tel. (61) 846-38-09; fax (61) 846-38-20, e-mail: t.knebel@wup.poznan.pl
b) w zakresie ustawy Pzp – Marcin Sikorski, ul. Kościelna 37, 60-537 Poznań; tel. (61) 846-38-33; fax (61) 846-38-20, e-mail: m.sikorski@wup.poznan.pl